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远程审核与合格评定技术(下)

来源:中合聚信(杭州)认证检测有限公司 发布时间:2022-04-15 点击:614 分享:

三、远程审核与合格评定技术

在互联网快遗发展和广泛应用的今天,企业正在从传统制造业走向信息化、智能化制造。互联网为远程审核提供了较10年前完全不同的技术可行性和便利条件。这些是对认证机构采用新技术有效开展认证审核提出的新课题。

1.合格评定技术应用

合格评定技术是指为实现台格评定的目的采用的一系列技术和方法。在合格评定活动中选择道宜、可靠、适用的技术和方法,可以有效提高合格评定的可信性和效率。合格评定活动中所采用的技术和方法很多如含格评定功能法技术造职、确定、复核与证明、监督再如抽样方法、检验的方法、检测和校准方法、检查技术、审核及审核的方法、评价技术等。

合格许定活动的特点包括:既要控制过程又要控制结果两者之间的逻辑依靠严谨的认证规则和一整老科学的审核方法。这套方法支撑了评价技术使其具有价值。以管理体系审核为例审核可以使用一系列审核方法执行所选择的审核方法现决于已定义的审核目标、范围和标准以及持续时间和位置.可用的审核员能力和应用的审核方法,两者产生的任何不确定性也必须予以考虑。应用一种成多种审核方法的组合可以优化审核过程提高效幸和有效性。审核的执行还涉及到被审核的管理体系内的个人与事核技术之间的交互。

认证审核活动无论是现场还是远程.其有效性均取决于对合格评定技术的应用和对于风险的控制。合格评定中获取、确定、复核是一整套具有逻辑关系的动作每一项活动都不是孤立存在的如何形成完整的证据链、如何客观建立样本评价体系、怎样将基于抽样的审核风险降到最低这些都是摆在业界面对的课题。以疫情期间远程审核方式的普遍使用为契机,以全新视角审视当前认证行业对合格评定技术的应用,这是一个难得的机会。长期以来困扰业界的问题花费较多时间在现场查阅资料、利用太多时间完成现场记录、有些现场受到行业特点限制无法及时观察到等,可期待伴随远程审核技术的研究和创新获得一定程度解决。另外,由于信息技术和大数据广泛应用,使较短时间获得大量有用信息成为可能也应借此机会改进和创新传统的“样本”选取技术。

另一方面,需强调评价技术,认证活动有效性较大程度上依赖于人的评价能力。评价是一个过程不是一个静态的点评价过程也是一种决策过程(例如:一项不符合的形成),该技能需长期训练。如采用远程审核时间坐标不变.空间发生了-定位移,过程的关联性盲区可能更加突出。有必要对评价技术在应用层面开展进一步研究。

总之,认证关键技术与其他领域一样技术的目的性、创新性和综合性,使得技术本身具有生命力。技术又与专业、技能和方法有关,使得从业人员需要具备持续学习的能力以及培养专业判断力所需要的职业素养。审核本身是一1门技术,而其中的基本功,如:观察、交谈、查阅、记录和依据审核证据作出判断的能力都直接决定和影响审核的有效性,以上这些与是否采用现场还是远程无关。

通过以上的阐述。可在以下方面形成共识。

——远程审核是审核的一种方式目的是实现审核目标而不是替代现场审核。

——合格评定技术的应用是基石。采用任一审核方式都离不开对审核关键技术的应用,认证审核人员更需要练好基本功。

——探讨远程审核与合格评定技术的应用,在理论和实践层面都有其现实意义。

2.远程审核在合格评定活动中的作用

当面对远程审核的迫切性时,发现认证技术在现今信息技术日新月异的互联网时代,评价技术在创新性方面进展缓慢。不仅远程审核没有被普遍采用;而且也包括认证技术结合ICT(信息与通信技术)的应用方面也没有大的突破。评价技术在专业、技能和方法方面与国家质量基础和对于合格评定需求的适应性方面。有较大需要提升的空间。

不能孤立地谈远程审核,它本身仅仅是一种审核方式。在远程审核中如何有效应用认证技术才是达成认证目的的关键。应当将远程审核这种方式的适用范围、已知限制、技术优势、可采用的方法直至良好实践作为后续研究和实践的重点,使这项技术在新时期发挥应有的作用。

大部分已有实践的机构均表示远程审核同样可以实现交流和资料的及时呈现。而且方便快捷沟通无障碍;审核仍然可信。例如,对某些文件资料审核的有效性与现场审核无异,被访谈人员的参与程度和交流有效性反而有所提升。最重要的是节省了双方的时间和成本。

3.远程审核的风险与机会

IAF在回答认证机构所提出的问题时谈到:虽然理论上可以用远程审核方式实施一-次完整的认证审核,但认证机构通过远程审核。是否实现了对所有要求的评价现场活动是否可以完整地观察到.是否获取了足够的证据。以达到审核目的,这些不但要在策划时考虑,还宜在远程审核实施后对审核的效果进行分析与评价时考虑。

应客观认识到,远程审核的使用增加了符合性评价中的风险机会,这种风险至少与以下方面的因素有关,如人员能力包括利用ICT实施远程审核的能力,机构的策划和实施能力,应用ICT的成熟度,认证机构与被审核方在实现审核目的、对认证服务提供方式的共识。此外,以上论述对合格评定技术的应用,认证人员专业判断力不足所带来的风险会增大。从行业整体水平和有效性出发,业界还担心远程审核被滥用的情祝发生。

对疫情期间采用远程审核方式实施的项目.前期的风险评估和完成审核后的项目后评估是特殊时期认证机构风险管理的必需过程。在下一步准备常态化使用远程审核时基于ISO 17021和ISO 17065等标准中的七项原则特别是“基于风险的方法”责任”“能力“所给出的原则需要以可信度加权的方式进行决定,按照原则办事,以系统的方式进行决策。

四、远程审核对未来合格评定活动的作用

随着疫情防疫常态化或后疫情时期的到来,人们的应激反应将消退。对远程审核的迫切需求将有所诚弱.随之而来的是认证行业趋于更加理性、更加科学地持续研究和积极实践。在互联网时代,远程审核作为认证技术的组成部分比过去任--时期都更加具有实践意义。

全球化和数字化是当今全球市场上企业面临的两个主题审核和认证根据公认的国际标准来提供制衡。在未来的合格评定活动中,互联网和信息技术的应用将会是一种必然。

任何一种技术的应用都是有条件和使用环境要求的,认证机构及其客户组织必须为运用通信和信息技术实现审核目的,以及采用远程审核做好充分的准备。

客户组织管理体系的建立和运行在一定程度上利用了互联网和信息技术,如:企业的管理体系运行可通过信息系统实现文件、记录的随时查阅和上传,过程运行的节点数据时时在线调取集团型企业可通过网络实现内部审核统一-安排、 审核结果及时通过系统上传进行汇总分析、后需整改集中组织实施等。再如生产过程实现了在线监控、为确保预包装食品的配送时间采用GPS定位系统等,以上这些变化并将持续发展,这些将对未来合格评定活动产生影响。

对于认证机构,未来合格评定活动似乎已经呈现出技术创新和改进的前景。各种工具和技术的使用,如互联网、大数据、云计算等技术在认证审核全过程的运用,为认证审核提供了一套具有充分灵活性的审核方式和方法将成为发展趋势。根据前述分析和论述。

合格评定技术的应用目的是促进实现审核目的。远程审核作为在当前时期必然会采用的一种审核方式在未来的合格评定活动中将占据一定地位并发挥应有作用。业界亟待需要研究和实践的内容还很多。如以下几种因素。

获取技术——远程审核访问和审查电子文档要有多种硬件和软件解决方案提供协作和支持。

可靠性——如果是基于互联网的解决方法 则可能涉及到计算机技术、云平台、大数据等技术的应用。对信息的传输特点、安全性和保密的考虑。

能力——远程审核对于审核员的能力和客户组织的能力要求会更高。

创新——开发新的方法来选择样本和在产品认证、体系认证、服务认证活动中使得始终跟踪过程的重要环节成为可能。以大数据的方式确保样本具有代表性。

共同期待在不久的未来,将应用数字审核技术采用远程真实再现和传统审核方法相结合的混合解决方案,这一切正在路上。

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