采用过程方法审核的几点体会

GB/T 19001-2016标准鼓励采用过程方法。为使组织有效运行，必须识别和管理许多关联和相互作用的过程，系统地识别和管理组织所应用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为“过程方法”。采用过程方法审核宜针对目标，结合组织的固有流程（产品实现流程为主线，加上相关支持和管理过程）来审核组织的体系。

   审核前做好充分准备

对组织相关信息的充分掌握，有利于审核的策划与实施，是保证审核顺利、充分和有效的前提。本项目为再认证审核，受审核方体系范围覆盖10KV高压开关柜、低压成套开关设备的设计、生产和销售过程。审核组共3名审核员，其中两名专业审核员。接到任务后，与企业沟通了解到企业目前生产经营正常，本审核年度有一个低压开关柜新产品，有六种型号低压成套开关设备产品取得了CCC产品认证，已完成了内审和管理评审等活动，体系文件、过程、组织结构、职责、产品标准等无重大变化。在对组织文件审查过程中，组长会同专业审核人员对组织的质量手册和程序文件进行了传阅审查，在完成文件审查的同时也通过管理体系文件熟悉和了解组织的职责、目标、过程识别及项目关联和相互作用。审核组借阅了机构该专业审核的作业指导书，进一步掌握专业审核的要点，还收集查阅了相关产品的国家标准和强制性产品认证目录。通过沟通了解相关信息，为下一步审核策划与实施提供充分的信息输入，使计划编制更符合实际、审核抽样策划更加合理、审核重点更加明确。

   重点突出主要过程及管理活动

    与部门、要素审核不同的是，过程方法审核计划应重点突出主要过程及管理活动。在审核计划的编制时，将过去以部门加条款为主的审核安排，变更为以过程加活动的审核安排，在编制审核计划时应根据组织的规模、部门层次、审核组的人员数量、专业能力、审核人日数、企业作息时间等信息，进行合理的分组，审核计划既可以安排对体系主要过程进行审核，也可以适当细化为相关子过程进行审核，如将设计开发过程、采购过程从产品实现这个主过程中单独安排进行审核。对于审核的过程及活动所涉及的要素可以不列入计划，如果要列入计划则不应有遗漏。

   对审核员的能力要求更高

    实施过程方法审核，要求审核员按照组织识别的过程和活动为重要审核途径，对于每个过程和活动之间的输入输出关系进行跟踪，从整体出发，关注顾客、法规、相关方要求的实现，关注过程之间的接口和过程的绩效，站在体系的高度对组织的管理体系做出有效、适宜的综合评价。本项目审核中针对顾客质量反馈中存在的部件装配牢固度问题，专业审核员在装配工序的审核过程中发现企业购置了扭力扳手，但对于各产品装配的紧固要求作业文件没有明确的规定，询问操作人员也不清楚其要求，审核组开除不符合报告得到认可，没有较强的系统分析、逻辑判断、专业技术等综合能力，可能就不能发现类似问题，因此对采用过程方法审核对审核员的能力要求更高。

   审核组应加强内部沟通

    实施过程方法审核，要求审核组加强内部沟通，对于多分组审核项目尤其重要，各组审核员在某一过程和活动的证据收集、事实跟踪、问题查找时可能会涉及另一组审核员或部门，对此需要及时沟通，避免某一活动你查他也查，某一场所你去他也去。为避免审核的冲突和重复及审核资源浪费，提高审核效率，要求审核组加强内部信息沟通和传递。对了审核产品实现过程这一主线的审核人员，宜对现场涉及的支持和相关管理活动的内容实施审核，如生产现场的工作环境、设备使用、监视和测量装置的使用等，并将审核情况（总体和已抽样本）和评价结果告知其他相关审核员。