推荐机构：中国新时代认证中心

认证类型:质量管理体系

审核人员：审核组长：赵廷华 组员：无

一、 案例发生背景

1、认证范围：资质范围内金属波纹膨胀节，其他形式补偿器（金属套筒补偿器）的设计、开发、生产和服务；航空发动机机械零部件加工工艺装备、表面涂装、机床零部件及汽车零部件（防撞梁）的生产和服务（删减 7.3 设计和开发）

2、审核场所: 辽宁省沈阳市大东区东塔街六号

3、审核时间：审核时间：2012年6月6 日至6月8日

二、企业基本情况：

该公司隶属沈阳中航黎明集团有限公司，体系内人数123人，承担部分航空发动机机械零部件加工工艺装备、表面涂装生产和服务；机械加工分公司承担“资质范围内金属波纹膨胀节，其他形式补偿器（金属套筒补偿器）”的设计、开发及加工制造，补偿器产品属于压力管道“连接件”，具有相关压力管道设计和制造资质。

三、主要的审核发现、沟通过程

现场与“补偿器”技术负责人交谈，了解了“补偿器”产品的功能及作用。技术负责人介绍：“补偿器”作用于天然气和煤气输送管线的接头部分，起到管与管的联接及密封，“补偿器”的内套筒与外套筒的端部分别和介质输送管与管的端部紧固式连接，内套筒与外套筒中间装有密封件，可轴向移动，输送管线伴随季节的变化，钢管会发生热胀冷缩现象，起到调节作用，故命名为“补偿器”。见安装原理简图。

补偿器产品为 2010 年 7 月 3 日设计定型，有全套产品图、采购清单、制造验收规范、产品使用说明书等有效文件。查《补偿器选型使用说明》（5）2条款规定“带导流套的补偿器（除双向导流外）应注意导流套的导流方向应与介质流向一致”。询问规定该条款的意图时，技术负责人介绍：从气体动力学和流体力学讲，顺方向安装可减少介质流动阻力，反之逆向安装会加大介质流动阻力，并使内外套间的“密封件”承受较大冲击力容易尽快失效造成泄漏！经审核，《补偿器选型使用说明》中未能针对（5）2条款规定给出简图明示导流套的导流方向，以便指导产品的正确安装。经与公司领导沟通认为构成了一定风险！公司紧急向顾客传递信息，明确补偿器的安装方向的要求。

据此开具了不符合项报告：《补偿器选型使用说明》（5）2 条款规定“带导流套的补偿器（除双向导流外）应注意导流套的导流方向应与介质流向一致”，其中缺少简图明示导流套的导流方向，以便指导产品的正确安装。不符合 GB/T19001-2008 标准 7.3.3d) “规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性”的要求，也不符合公司《质量手册》 7.3.3d)的相关规定。

公司领导认为：该不符合项起到了技术上的提示，帮助企业规避了风险，具有增值的效果。

四、受审核方改进成效及验证情况

1、纠正情况：公司马上通知顾客，明确补偿器的安装要求，修订了《补偿器选型使用说明》，给出简图明示导流套的导流方向，以便指导产品的正确安装。

2、原因分析：设计人员疏忽，审查及批准人员把关不严。

3、纠正措施：内部警示教育，用工作质量确保产品质量。将修订后《补偿器选型使用说明》向顾客进行了更换。

4、举一反三：检查了所有《产品使用说明书》及技术要求，未发现类似问题。经审核组书面验证满足要求，推荐继续保持了认证注册资格。

五、体会：

1、审核员应首先了解弄清产品的功能和工作原理；

2、认真审核图纸和技术文件的充分性、适宜性及相互协调性；

3、针对具有安全性的内容一定慎重审核，识别并规避审核风险；

4、针对不符合项应与受审核方诚恳沟通，审核员用自身的真诚和认真负责的工作态度，让受审核方感觉到审核员不是来挑毛病的，是在努力帮助企业发现问题、解决问题，从而提高管理水平的，这样才会给企业带来增值的感受。