推荐机构：杭州万泰认证有限公司

认证领域：质量管理体系

认证人员：俞水华（组长） 毛良灿、陆勇、周荣秀 李满英（组员）

一．案例发生背景

1、认证范围：房屋建筑工程施工总承包壹级

2．审核时间：2011年6月30－7月2日

3．验证时间：2011年8月

二．案例相关信息

受审核单位为杭州永翔建设集团有限公司，具有建筑施工总承包一级资质。公司于 2006年获得ISO 9001认证证书。2011年2月按GB/T 50430规范重整质量管理体系。2011年6月30－7月2日结合GB/T50430进行再认证审核。本次审核共开出6个一般不符合项，本案例分析的是其中的两个不符合项。于2011年8月完成书面验证，之后发放了新的认证证书。

三．审核思路、审核发现、沟通、整改过程

审核组对本次审核进行了认真的策划和准备，审核前，查阅了过去审核组对企业审核的卷宗，了解企业管理中存在的薄弱环节；了解施工相关法律法规和施工质量规范；了解企业质量管理体系变化，如：按GB/T50430-2007规范修订质量管理体系文件并进行试运行；收集了建筑施工相关的信息和资料，从我国目前统计得知，由于施工原因造成的工程质量通病占据总质量通病的80%左右。收集和了解以上信息后，根据建筑行业的特点和施工企业管理特点确定审核重点： 1、GB/T50430-2007规范在ISO9001标准基础上提出的诸多进一步要求的实施情况；2、施工策划、施工过程控制（人、机、料、法、环）和持续改进过程。审核组按照“过程审核”方法，围绕公司提供的体系文件和有关运行记录和施工现场，对质量管理体系中薄弱环节和重点过程进行优先关注，对过程各阶段进行审核，下面就部分审核发现过程进行陈述。

审核和沟通过程：

审核过程：在项目部审核，审核员首先巡视施工现场，了解施工概况，询问、查阅施工许可证，施工开工报告，调阅工程勘查资料，施工合同、施工图纸、图纸会审报告等；2011 年 4 月 20 日由甲方组织勘查、设计、监理、施工单位进行了图纸会审和设计交底，设计单位根据勘查、监理、施工单位提出的设计上存在的问题和合理化意见，在图纸会审报告中明确了基础、主体、水电、装饰等分部工程设计更改要求，如：提出包括内墙材料变更、屋面由40C20改成50C25混凝土（厚度40混凝土强度20改成厚度 50 混凝土强度 25）、刚性屋面分格缝尺寸变化等多项修改内容，当时考虑，图纸会审中明确的设计更改要求，施工策划中是否进行相应调整，是否明确施工要求和方法，查看 2011年2月 26 日经过企业技术负责人、总监理工程师审批的施工策划资料――施工组织设计，施工策划考虑了项目所在地的地理和自然条件，考虑人力资源、设施设备和甲方提供材料情况，施工策划符合施工合同和施工图纸要求，符合设计标准和施工规范要求，内容覆盖了 GB/T 50430-2007 10.2.3 条款要求，但未根据图纸会审意见更改施工组织设计，明确设计更改部分的施工控制技术、方法，项目技术人当时认为图纸会审资料上已明确了设计更改内容，施工组织设计上不用调整，按图纸会审资料施工就是了，没有意识到图纸会审资料上只是设计更改内容，没有具体施工技术要求和控制方法，仅靠设计资料无法指导施工人员正确施工，同时施工现场存在二份不同要求的技术文件，会存在按原设计要求施工的隐患。

审核施工前技术交底，技术交底分二个层次进行，首先公司对项目部进行技术交底，然后由项目部专业技术人员对施工人员进行了分部分项技术交底，主要依据是施工组织设计，查看项目部对施工人员的技术交底记录，发现施工前技术交底未完全覆盖施工内容及相关要求，如：承台混凝土浇捣技术交底缺少环境要求、养护内容；土方施工技术交底缺少深井、边坡支护内容；承台钢筋施工技术交底缺少焊接参数、施工要点内容；与项目技术负责人交流，认为我们与劳务分包单位是长期合作，他们已经跟随我们多年，都知道施工要求，恰恰没有意识到：1）施工地点随着施工项目完成而转移，施工人员流动比较大。2）产品的形式多样，建筑物因其所处的自然条件和用途的不同，工程的结构、造型和材料亦不同，施工方法必将随之变化，很难实现标准化。3）施工技术复杂，建筑施工常需要根据建筑结构情况进行多工种配合作业，多单位（土石方、土建、吊装、安装、运输等）交叉配合施工，所用的材料和施工机具种类繁多，因而施工组织和施工技术管理的要求较高。4）建筑产品的体形庞大、生产周期长，施工多在露天和

高处进行，常常受到自然气候条件的影响。5)机械化程度低，仍要依靠大量的手工操作等施工特点进行施工管理。

审核混凝土工程，查看了承台混凝土浇捣令、混凝土配比通知书、混凝土施工记录等，工程使用的混凝土由有资质的单位提供，并按有资质试验室设计的配合比进行配比，进场混凝土进行坍落度试验并符合要求，采用泵送混凝土浇筑，自然养护，查承台灌浇混凝土施工记录，缺少气温、养护情况记录，其它施工记录中也没有此方面相关信息。

在项目部审核员通过查阅公司质安部开出的“质量检查整改单”和 “监理通知单”发现，项目部存在不少质量问题和安全隐患，而对质安部和监理提出质量问题仅进行了整改，对于重复出现的质量问题没有进行原因分析和采取纠正预防措施，如：重复出现的“地梁砖胎膜沉降”等质量问题，项目部对持续改进的意识比较薄弱。

审核发现：

审核组对审核发现经过认真研究，出具了如下2个一般不符合项：不符合项1：

1、施工组织设计 2011年2月 26 日经总监审批，2011年4月 20 日进行图纸会审，提出包括内墙材料变更、屋面由 40C20 改成 50C25 等多项修改内容，公司未能提供根据图纸会审意见更改施工组织设计并经总监审批的相关资料。

2、技术交底内容有缺项，如：混凝土浇捣技术交底缺少环境要求、养护内容；土方施工技术交底缺少深井、边坡支护内容；钢筋施工技术交底缺少焊接参数、施工要点内容。

3、主要施工材料发放没有记录材料使用的施工部位，不具有追溯性。

4、查灌浇混凝土施工记录，缺少气温、养护情况记录。不符合ISO9001:2008 7.1/7.5.1/7.5.3

GB/T50430-2007 8.4.4/10.2.5/10.4.3 /10.5.5

不符合项 2：

查 2011年1月 16 日公司质安部开出的“质量检查整改单”和 2010年 11月1 日“监理通知单”发现，项目部对提出的“地梁砖胎膜沉降”等质量问题均进行了整改，但提供不出对这些质量问题产生的原因进行分析、制定纠正措施并组织实施的相关证据。

不符合 ISO9001：20088.5.2

GB/T50430--200713.3.1

沟通过程：

审核员与项目部进行了充分沟通，审核发现得到了项目部负责人的确认。

沟通1：1）通过沟通，项目部认识到设计要求和施工要求发生变化时，项目的质量管理策

划的结果（施工组织设计）应及时调整，确保施工和服务质量满足要求，公司未根据图纸会审意见修订施工组织设计，存在按原质量策划结果（设计更改前内容）进行技术交底，按原质量策划结果施工，产生质量问题的隐患，这是一个管理不系统、未进行动态管理问题。

2） 不符合 GB/T50430-200710.2.5施工企业应根据施工要求对项目质量管理策划的结果实行动态管理，及时调整相关文件并监督实施。

沟通2：1）嘉顺中心项目施工技术较复杂，施工人员的文化水平参差不齐，有初中、高中

的，还有小学的，且施工人员流动性较大，施工技术交底没有依据工程规模和施工复杂、难易程度及施工人员的素质确定，技术交底内容未完全覆盖工艺流程及标准、环境要求和操作要点等（特别是承台钢筋焊接和大体积混凝土浇筑），未使施工人员完全了解本岗位的施工内容、控制要点，很难保证施工人员完全按要求进行施工，而非凭经验操作。

2）焊接工艺参数电流、电压、压力、焊接速度控制对焊接质量影响很大，控制不好，会产生未焊透、虚焊等质量缺陷；大体积混凝土浇筑保养未按要求进行会产生裂纹等质量缺陷和质量问题。

3） 项目部的技术交底不符合 GB/T50430-200710.4.3施工企业应按照规定将质量管理策划的结果向项目部进行交底，并保存记录；施工企业应根据项目管理需要确定交底的层次和阶段以及相应职责、内容、方式。《建设工程质量管理条例》第三十三条施工单位应当建立、健全教育培训制度，加强对职工的教育培训；未经教育培训或者考核不合格的人员，不得上岗作业。

沟通 3：

1）混凝土浇筑温度、混凝土养护对混凝土质量至关重要，要切实做好混凝土保温保湿养护，缓慢降温，充分发挥混凝土徐变特性，减小温度应力，保温措施按施工组织设计要求的采用一层塑料薄膜，二层草包覆盖(环境温度较低)，覆盖工作必须严格认真贴实，薄膜幅边之间搭接宽度不少于 10cm，草包之间边口拼紧，养护期间浇水视具体情况而定。若混凝土养护不及时或养护差，会产生混凝土收缩裂纹质量问题。

2）缺少完整的混凝土浇筑资料，出现质量问题时无法进行原因分析，也无法进行改进活动。